央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5单位被罚

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原字幕:央行一日开出610万反洗钱罚单,交通库存等5个单位已被纤细的。

人民日报,北京的旧称,八月,2,柴纳人民库存网站发布了弧形的完成传达。。柴纳人民库存于2018年7月26日对柴纳交通库存股份有限公司(缩写交通库存)、中卫库存股份有限公司(中卫库存)、浦东开展库存股份有限公司(多未饱和脂族酸库)、柴纳银河证券股份有限公司(缩写银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》停止行政处罚公众信息,交流130万元人民币对对应库存征收。;中卫库存的纤细的量为140万元。;对多未饱和脂族酸库求教于责罚170万元纤细的;银河证券纤细的100万元。;柴纳人寿被纤细的70万元。。交通库存:2017年1月1日至2017年6月30日,交通库存未能执行客户认识工作,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,纤细的50万元;未在内严重的买卖音色或怀疑的买卖音色的,如《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,纤细的40万元;与几乎不不经宣誓而庄严宣布的买主停止买卖的行动。,如《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,纤细的40万元;交通库存纤细的合计130万元。,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、第(三)款落第(四)款,与相干责任人协同交纳8万元纤细的。。中卫库存:2017年1月1日至2017年6月30日,中卫库存未按商定执行客户充其量的证明工作,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,纤细的50万元;未按销路保护客户充其量的和买卖记载,如《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,纤细的40万元;未在内严重的买卖音色或怀疑的买卖音色的,如《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,纤细的50万元;中卫库存的纤细的量为140万元。,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、条目(二)和(三),对相干责任人共责罚14万元纤细的。多未饱和脂族酸库:2017年1月1日至2017年6月30日,多未饱和脂族酸库未比照规则执行客户充其量的验明工作,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,纤细的50万元;未按销路保护客户充其量的和买卖记载,如《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,纤细的30万元;未在内严重的买卖音色或怀疑的买卖音色的,如《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,纤细的50万元;与几乎不不经宣誓而庄严宣布的买主停止买卖的行动。,如《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,纤细的40万元;对多未饱和脂族酸库求教于责罚170万元纤细的,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、论文(二)、第(三)款落第(四)款,对相干责任人共责罚18万元纤细的。银河证券:2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未能在AC中执行客户验明工作,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,纤细的50万元;与几乎不不经宣誓而庄严宣布的买主停止买卖的行动。,如《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,纤细的50万元;银河证券纤细的100万元。,如《反洗钱法》第第三十二条第(1)款和第(四)项规则,与相干责任人协同交纳6万元纤细的。。柴纳人寿:2015年7月1日至2016年6月30日,柴纳人寿未按销路保护客户充其量的和买卖记载,如《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,纤细的30万元;未在内严重的买卖音色或怀疑的买卖音色的,如《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,纤细的40万元;柴纳人寿被纤细的70万元。,并如《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条条目(二)和(三),与相干责任人协同交纳6万元纤细的。。央行每天开出610万元罚单。,交通库存等5个单位已被纤细的。》)

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