央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5单位被罚

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原出发:央行一日开出610万反洗钱罚单,交通存款等5个单位已被好的。

人民日报,北京的旧称,八月,2,奇纳人民存款网站颁布了燕尾服能解决知识。。奇纳人民存款于2018年7月26日对奇纳交通存款股份有限公司(约分交通存款)、安然存款股份有限公司(安然存款)、浦东开展存款股份有限公司(多未饱和脂族酸库)、奇纳银河证券股份有限公司(约分银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》举行行政处罚公众信息,宗教团体130万元人民币对符合存款征收。;安然存款的好的全部含义为140万元。;对多未饱和脂族酸库充当顾问遭受170万元好的;银河证券好的100万元。;奇纳人寿被好的70万元。。交通存款:2017年1月1日至2017年6月30日,交通存款未能实行客户断言工作,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,好的50万元;未请教杰出的买卖音色或有阴影的情形买卖音色的,比照《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,好的40万元;与未必确实的病人举行买卖的行动。,比照《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,好的40万元;交通存款好的合计130万元。,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、第(三)款落第(四)款,与互相牵连责任人协同交纳8万元好的。。安然存款:2017年1月1日至2017年6月30日,安然存款未按商定实行客户自尊证明工作,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,好的50万元;未按问防腐处理客户自尊和买卖记载,比照《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,好的40万元;未请教杰出的买卖音色或有阴影的情形买卖音色的,比照《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,好的50万元;安然存款的好的全部含义为140万元。,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、条目(二)和(三),对互相牵连责任人共遭受14万元好的。多未饱和脂族酸库:2017年1月1日至2017年6月30日,多未饱和脂族酸库未根据规则实行客户自尊歧视工作,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,好的50万元;未按问防腐处理客户自尊和买卖记载,比照《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,好的30万元;未请教杰出的买卖音色或有阴影的情形买卖音色的,比照《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,好的50万元;与未必确实的病人举行买卖的行动。,比照《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,好的40万元;对多未饱和脂族酸库充当顾问遭受170万元好的,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、使突出(二)、第(三)款落第(四)款,对互相牵连责任人共遭受18万元好的。银河证券:2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未能在AC中实行客户歧视工作,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,好的50万元;与未必确实的病人举行买卖的行动。,比照《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,好的50万元;银河证券好的100万元。,比照《反洗钱法》第第三十二条第(1)款和第(四)项规则,与互相牵连责任人协同交纳6万元好的。。奇纳人寿:2015年7月1日至2016年6月30日,奇纳人寿未按问防腐处理客户自尊和买卖记载,比照《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,好的30万元;未请教杰出的买卖音色或有阴影的情形买卖音色的,比照《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,好的40万元;奇纳人寿被好的70万元。,并比照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条条目(二)和(三),与互相牵连责任人协同交纳6万元好的。。央行每天开出610万元罚单。,交通存款等5个单位已被好的。》)

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